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时间:2014-10-21 16:02:41 来源:万家乐商城

 

随着董正青案、黄光裕案的宣判,中山市原市长李启红因涉嫌内幕交易落马,佘鑫麒等上市公司高管因内幕交易被行政处罚等案件相继公布,在对广大投资者昭示内幕交易的违法手段、对市场造成的恶劣影响和承担的严重法律后果的同时,也呈现了这样一个事实,内幕交易的幕后推手大多采取隐蔽的作案手法:或通过控制他人账户,或在异地开立多个账户,或广泛运用网上交易等方式。但是,即便如此都难逃监管部门的“法眼”,并最终受到法律应有的制裁,付出惨重的代价。
 
作为证监会、证监局和证券交易所“三位一体”监管体系的前沿阵地,深交所设立了市场监察部门,建立了适应市场监管和实时监控发展需要的监察系统,对证券交易活动进行实时监控,及时发现、及时制止、及时上报异常交易行为。
 
在内幕交易监控上,为切实履行“三及时”的工作职责,深交所构建了以下四项机制来严密监控涉嫌内幕交易行为。
 
机制一:系统预警
 
深交所的监察系统是集交易、结算、发行、信息披露等业务信息分析为一体综合监控分析平台。每一个投资者从开户的第一天起,其所有的开户、委托、成交、托管等记录均纳入监察系统的监控范围。监察系统还建立强大的内幕信息知情人数据库,将上市公司上报的公司董事、监事、高管、主要股东、中介机构知情人员,以及上述人员的关联人等的资料纳入其中,并在此基础上设计了一系列分析模块。例如,在内幕交易监控上,将上市公司披露的重大信息、内幕信息知情人数据等资料与各类账户的交易记录进行关联比较,一旦信息发布前股票交易异常,触及了监察系统内幕交易分析模块报警指标阀值,监察系统将自动进行报警,为监控人员及时提供发现涉嫌内幕交易行为的线索。
 
机制二:实时监控
 
深交所市场监察部门设置了专门的实时监控小组,借助监察系统的盘中实时报警和分析平台,对市场交易进行实时监控。监控人员不仅对报警事项逐条进行专业分析,还密切监控市场的动态,包括分析师的股评、研究报告、媒体有关评论和报道等信息,并结合交易监控的异常综合评判。除了实时报警,监控人员还对一段时间内交易异常的事后报警事项进行监控。这些事后报警事项包括内幕信息知情人敏感期交易、重大信息披露前集中买入或卖出、股价提前上涨或下跌等异常情况。一旦上述异常情形出现,监控人员将立即启动调查分析程序。
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